Algunos Estados miembros de la UE ya cuentan con una ley para proteger a los denunciantes. Como segundo paso, ¿cómo pueden los Estados miembros incentivar la denuncia de infracciones?
Los denunciantes son regularmente objeto de represalias a pesar de las leyes vigentes que les protegen. Echemos un vistazo más de cerca al enfoque fuera de la UE.
El gobierno nigeriano paga de 2,5% a 5% de la cantidad recuperada a los denunciantes si la información facilitada condujo a la recuperación de activos ocultos. La política no proporciona a los denunciantes inmunidad frente a procesos civiles o penales. En esencia, un denunciante podría ser acusado de un delito en el que haya participado si la investigación establece un vínculo entre el denunciante y el delito. Por tanto, la ley no beneficia a los conspiradores o cómplices, sino a los denunciantes no implicados.
En 2018, el ministro nigeriano de Finanzas declaró el pago de primas por valor de 1,3 millones USD a 14 denunciantes. El pago estaba relacionado con pistas que habían permitido recuperar unos 41.000 millones USD en evasión fiscal.
En Estados Unidos se pagan primas a los denunciantes desde hace un siglo si se cumplen ciertas condiciones. La primera ley data de 1863, y según la Ley Dodd-Frank y la Ley de Protección del Consumidor de 2010, los chivatazos a la Comisión del Mercado de Valores (SEC) que constituyan una infracción de la Ley del Mercado de Valores se recompensan con una bonificación. El soborno de funcionarios públicos extranjeros y otras infracciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) también deben denunciarse y recompensarse.
El 15 de septiembre de 2021, la OWB notificó a la SEC que había distribuido más de $1.000 millones a los denunciantes de 2011 a 2020.
Las indemnizaciones de la Oficina de Denuncias (OWB) de la Comisión del Mercado de Valores de EE.UU. (SEC) oscilan entre 10% y 30%. Siempre que las acciones exitosas y ejecutables de la SEC den lugar a una multa de más de $1 millones.
En 2017, la cotización de Daimler se disparó después de que el grupo denunciara un posible cártel antes que su rival VW.
Daimler se había dirigido antes a las autoridades competentes con una revelación voluntaria, según un informe de ntv. Mientras que la cotización de las acciones se recuperó tras la concesión de la bonificación a los denunciantes, la de VW siguió cayendo. La connivencia de las principales empresas del sector automovilístico desde la década de 1990 condujo al escándalo de las emisiones. La cotización de las tres empresas que cotizan en el Dax, Volkswagen, BMW y Daimler, perdió más de 10.000 millones de euros en bolsa en un periodo de tres días. Los daños ascienden ya al menos a 11 cifras.
La evasión fiscal, la corrupción y el fraude perjudican a la economía. El interés público por sacar a la luz estos delitos pesa más que la actitud negativa ante una posible denuncia mediante el pago de primas. En conclusión, consideramos que las recompensas fomentan la denuncia de delitos y la autodenuncia y deberían introducirse en todos los Estados miembros de la UE.
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