Es ist unbestreitbar, dass der Einmarsch Russlands in die Ukraine gegen die Menschenrechte verstößt. Die Europäische Union hat die Liste der russischen Institutionen, die ab dem 12. März 2022 aus SWIFT ausgeschlossen werden, offiziell bekannt gegeben. Dies ist das Hochsicherheitssystem, das Finanztransaktionen ermöglicht und die Weltwirtschaft unterstützt.
Die Präsidentin der Europäischen Kommission, Ursula von der Leyen, erklärte: "In Lichtgeschwindigkeit hat die Europäische Union drei Wellen von schweren Sanktionen gegen das russische Finanzsystem, seine Hightech-Industrie und seine korrupte Elite beschlossen. Dies ist das größte Sanktionspaket in der Geschichte unserer Union. Die Entscheidung, wichtige russische Banken vom SWIFT-Netz abzukoppeln, ist ein weiteres deutliches Signal an Putin und den Kreml."
Drei Banken stehen auf der konsolidierten Finanzsanktionsliste der EU vom 2. März 2022:
Am selben Tag gab die Europäische Kommission eine Presseerklärung ab, in der die EU sich bereit erklärte, wichtige russische Banken von SWIFT auszuschließen. Die Banken, auf die diese Maßnahme abzielt, wurden ausgewählt, da diese Banken bereits Sanktionen der EU und anderer G7-Länder unterliegen. Ab dem 12. März 2022 wird die Maßnahme diese Banken daran hindern, ihre Finanztransaktionen weltweit schnell und effizient abzuwickeln.
In Artikel 5h des Amtsblatts der Europäischen Union vom 2. März 2022 heißt es: "Ab dem 12. März 2022 ist es verboten, spezialisierte Finanznachrichtendienste, die dem Austausch von Finanzdaten dienen, für die in Anhang XIV aufgeführten juristischen Personen, Organisationen oder Einrichtungen oder für in Russland niedergelassene juristische Personen, Organisationen oder Einrichtungen zu erbringen, deren Eigentumsrechte zu mehr als 50 % direkt oder indirekt von einer in Anhang XIV aufgeführten Einrichtung gehalten werden."
In Anhang XIV sind neben den oben genannten Banken die folgenden aufgeführt:
Gemäß Artikel 5i des Amtsblatts der Europäischen Union vom 2. März 2022 ist es „verboten, Euro Banknoten an Russland oder an natürliche oder juristische Personen, Organisationen oder Einrichtungen in Russland, einschließlich der Regierung und der Zentralbank Russlands, oder zur Verwendung in Russland zu verkaufen, zu liefern, weiterzugeben oder auszuführen".
Die Sanktionen bedeuten, dass die oben genannten sieben Banken SWIFT nicht mehr nutzen können, um Zahlungen an andere SWIFT-angeschlossene Banken oder Institute in aller Welt zu senden oder zu empfangen. Dies bedeutet, dass alle juristischen Personen in der Lieferkette, die Konten bei den auf der Sanktionsliste aufgeführten Banken oder einer ihrer Tochtergesellschaften nutzen, von den Unternehmen in der EU überprüft werden müssen. Transaktionen auf diese Konten sind verboten. Darüber hinaus müssen die Unternehmen ihre Risiken in Bezug auf die Art der Waren (Güter mit doppeltem Verwendungszweck), die nach Russland oder an russische Unternehmen geliefert werden, sowie die direkten und indirekten Eigentumsverhältnisse an den Unternehmen in Russland und Donezk und Luhansk überprüfen. Wenn beispielsweise ein Unternehmen indirekt von einer in der Sanktionsliste genannten Person kontrolliert wird, dürfen Unternehmen in der EU keine Geschäftsbeziehungen zu diesem Unternehmen oder seinen Tochtergesellschaften unterhalten.
Unter anderem sind die russischen Oligarchen Alexander PONOMARENKO Alisher USMONOV und Pjotr Olegovič AVEN auf der EU-Sanktionsliste. Auch Personen, die mit den sanktionierten Banken in Verbindung stehen, sind betroffen. Wie Mikhail Maratovich FRIDMAN, Gründer und einer der Hauptaktionäre der Alfa-Gruppe, zu der die russische Großbank Alfa Bank gehört. Sämtliche Geschäfte mit diesen Personen und verbundene Unternehmen sind verboten.
Die EU-Maßnahmen gelten jedoch nicht für zwei der wichtigsten Banken des Landes. Laut Reuters wurden die Sberbank(SBER.MM)Russlands größter Kreditgeber, und die Gazprombank nicht aufgenommen, weil sie die wichtigsten Zahlungskanäle für russisches Öl und Gas sind. Russland liefert fast 40% des von Europa verbrauchten Gases.
Nach Angaben von Statista lieferte Russland im Jahr 2020 insgesamt rund 168 Milliarden Kubikmeter Erdgas über Pipelines nach Europa. Wichtigster Abnehmer für russisches Erdgas innerhalb der Europäischen Union war Deutschland, das insgesamt rund 56,3 Milliarden Kubikmeter Erdgas über Pipelines importierte.
Deutschland ist in hohem Maße von russischen Gaslieferungen abhängig.
Die SWIFT-Beschränkung ist Teil verschiedener anderer finanzieller Sanktionen, die Europa und seine Verbündeten gegen Russland verhängt haben, in der Hoffnung, Russlands Kriegsmaschinerie zu schwächen. Der Wert des Rubels ist auf ein Allzeittief gefallen, die Anleihepreise sind gestiegen, und der Aktienmarkt ist geschlossen, um eine Katastrophe zu vermeiden. Angesichts der beträchtlichen Handelsbilanz mit Russland wird erwartet, dass sich die Sanktionen auch auf die Wirtschaft der EU auswirken werden, aber das Ausmaß der Auswirkungen ist noch unklar. Lesen Sie diese Erklärung der EU Kommission zu der bevorstehenden Maßnahme:
Eine risikobasierte Due Diligence und Enhanced Due Diligence ist wichtig, um die Risiken von Geschäften in Russland und mit russischen natürlichen und juristischen Personen zu mindern.
Die Smart Integrity Platform kann als sicheres Formular mit anpassbarem Fragebogen für Ihre Geschäftspartner verwendet werden, um jegliche Beziehungen zu Personen auf Sanktionslisten offenzulegen. Eine verschlüsselte Kommunikation, die auf deutschen Servern gehostet wird, gewährleistet eine sichere Interaktion mit Ihren Geschäftspartnern.
Wenn Ihr Unternehmen Geschäfte in den USA tätigt oder eine US-Person im Vorstand oder als Hauptaktionär/wirtschaftlich Berechtigten hat, müssen die OFAC-Sanktionsliste und die sekundären Sanktionen des US-Regimes berücksichtigt werden.
